BitMEX và những sai lầm đắt giá: 100 triệu USD phạt vì không tuân thủ AML, cảnh báo về tuân thủ quy định trong ngành tiền mã hóa.
BitMEX Bị Phạt 100 Triệu USD Vì Vi Phạm Quy Định Chống Rửa Tiền Của Mỹ
Nền tảng giao dịch tiền mã hóa BitMEX vừa phải đối mặt với khoản phạt lên đến 100 triệu USD do vi phạm các quy định chống rửa tiền (AML) của Mỹ. Đây là hậu quả từ việc công ty không tuân thủ Đạo Luật Bảo Mật Ngân Hàng (BSA), cho phép các giao dịch bất hợp pháp diễn ra trên nền tảng của mình trong nhiều năm.
BitMEX Và Những Vi Phạm Nghiêm Trọng Trong Tuân Thủ AML
Nguyên nhân chính dẫn đến vi phạm này là do BitMEX thiếu các quy trình “Know Your Customer” (KYC) đầy đủ, vốn là yêu cầu bắt buộc đối với bất kỳ nền tảng hoạt động tại Mỹ. Mục đích của các quy trình KYC là ngăn chặn các hoạt động tài chính bất hợp pháp, bao gồm rửa tiền.
Tuy nhiên, việc BitMEX không thực thi các quy định này đã tạo điều kiện cho người dùng Mỹ lách luật và tham gia vào các giao dịch bất hợp pháp trên nền tảng. Điều này dẫn đến những vi phạm nghiêm trọng và cuối cùng là khoản phạt khổng lồ từ cơ quan chức năng.
Không chỉ nền tảng BitMEX phải chịu trách nhiệm, các nhà sáng lập của công ty cũng đối mặt với những hậu quả pháp lý nặng nề. Những người này đã trực tiếp giám sát và để xảy ra các vi phạm trong thời gian dài.
Việc không đảm bảo tuân thủ các quy định đã khiến mức phạt tăng đáng kể. Vụ việc này cũng nhấn mạnh rủi ro tài chính và pháp lý mà các CEO của các sàn giao dịch tiền mã hóa phải đối mặt nếu không thiết lập các khung quy định phù hợp.
Án Phạt Và Thời Gian Thử Thách 2 Năm
Theo yêu cầu của Thẩm phán John Koeltl, BitMEX đã chấp nhận khoản phạt 100 triệu USD, thấp hơn so với mức phạt 200 triệu USD mà Bộ Tư Pháp Mỹ (DoJ) đề xuất ban đầu. Ngoài ra, công ty mẹ của BitMEX còn bị áp dụng thời gian thử thách 2 năm.
Trong thời gian này, BitMEX buộc phải cải thiện các quy trình tuân thủ và chứng minh cam kết tuân thủ pháp luật. Mục tiêu của án phạt này là đảm bảo rằng công ty đã rút ra bài học và đang tích cực thực hiện các biện pháp để ngăn chặn các vi phạm trong tương lai.
BitMEX đã chính thức nhận tội vi phạm Đạo Luật Bảo Mật Ngân Hàng vào tháng 7/2024. Văn phòng Công Tố Liên Bang tại Quận Nam New York khẳng định rằng đây là một vi phạm có chủ đích.
Các nhà sáng lập BitMEX, bao gồm Benjamin Delo, Samuel Reed và Arthur Hayes, đã thừa nhận từ năm 2020 rằng họ điều hành sàn giao dịch mà không yêu cầu kiểm tra KYC đối với người dùng.
Bài Học Cho Ngành Công Nghiệp Tiền Mã Hóa
Khoản phạt và thời gian thử thách áp dụng cho BitMEX có thể trở thành tiền lệ, dẫn đến các quy định nghiêm ngặt hơn trong toàn ngành công nghiệp tiền mã hóa. Đây được xem là một bước ngoặt quan trọng trong cuộc thảo luận về tương lai của việc quản lý tiền mã hóa.
Vụ việc này cũng nhắc nhở các sàn giao dịch khác về tầm quan trọng của việc tuân thủ các quy định pháp lý, đặc biệt là trong bối cảnh các cơ quan quản lý ngày càng siết chặt kiểm soát.
#BitMEX #AML #CryptoRegulation #TiềnMãHóa #KYC #Blockchain
HT919 Tổng Hợp.
